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四川省鼓励直接融资财政奖补资金管理办法

来源: | 发布时间:2016-08-19 | 浏览 1920

第一章       总则
  
           第一条       为规范鼓励直接融资财政奖补资金管理,鼓励企业提高直接融资比例,促进直接融资与间接融资协调发展,提高金融资源配置效率,制定本办法。
  
          第二条       本办法所称鼓励直接融资财政奖补资金,是指由省财政年度预算安排,主要用于支持债权融资、股权融资以及资产证券化融资等方面的支出。
  
           第三条       鼓励直接融资财政奖补资金的使用和管理,应当符合国家宏观经济政策、产业政策以及我省经济社会发展战略,坚持政府引导、市场运作、突出重点的原则。
  
           第四条       鼓励直接融资财政奖补资金采取“据实据效”分配,实行“据实结算,次年奖补”的办法。
  
           第五条 各相关部门(机构)分别履行以下职责:
           成功直接融资的企业、相关融资服务中介机构应对其报送的申报材料的真实性、准确性负责并承担主体责任,按规定程序申报和使用财政专项资金。
          各级发展改革部门、经济和信息化部门、金融办(政府金融办)、人民银行作为申报主管部门负责对相关申报主体的资格认定、申报材料审核,并协同财政部门对鼓励直接融资财政奖补资金申报、使用情况进行监督检查和绩效评价。
  
           财政部门负责专项资金的预算管理,会同相关部门开展申报资料审核,对资金的使用和管理情况等开展绩效评价和监督检查。
  
  第二章       奖补政策主要内容
  
           第六条鼓励直接融资财政奖补资金主要用于以下方面:
  
        (一)支持债权融资。
  
           支持对象:我省成功发行企业债、公司债、银行间市场债务融资工具、在成都(川藏)股权交易中心发行的私募债等债券融资工具的非金融企业;提供相关融资服务的中介机构。
  
           支持方式:贴息、补贴。
  
          支持标准:对 2015 年 10 月 1 日后成功发行债券融资工具的企业,在债券存续期内,省级财政按照融资金额给予分档分段贴息,每户企业每年累计贴息不超过 500 万元,贴息期限不超过 3年。
 
 
              对中小微企业通过债券融资工具实现融资的,在债券贴息的基础上再给予一次性费用补助 20 万元。
  
              对为上述企业债券融资提供承销服务的主承销机构,省级财政按其当年实际承销额的 0.03%给予一次性激励补助。对为上述企业债券融资提供信用增进的服务机构,省级财政按其年度风险损失额的 30%给予风险分担补助,单家服务机构年度补助额不超过 500 万元。
  
          (二)支持股权融资。
  
             支持对象:通过境内主板、中小板、创业板和境外资本市场、全国中小企业股份转让系统(下称“新三板”)和成都(川藏)股权交易中心成功进行首次股权融资,且总部和主营业务均在我省的企业;成都(川藏)股权交易中心;提供相关融资服务的中介机构。
  
            支持方式:补贴。
  
            支持标准:省级财政对 2015 年 1 月 1 日及以后在境内主板、中小板、创业板和境外资本市场首发上市融资的企业给予一次性费用补助 80 万元;在新三板、成都(川藏)股权交易中心交易板挂牌的企业给予一次性费用补助 50 万元。
     
             省级财政对为我省企业提供股权转让和融资服务的成都(川藏)股权交易中心,综合考虑其年度挂牌展示、融资额度等相关因素测算安排激励补助。
  
             省级财政对为企业在境内主板、中小板、创业板和境外资本市场首发上市融资及在新三板、成都(川藏)股权交易中心交易板挂牌提供服务的保荐或推荐机构,综合考虑其辅导企业数量、服务质量、融资额度等相关因素,按服务企业户均 10 万元的标准给予差异化补助。
  
          (三)支持资产证券化融资。
  
            支持对象:对符合条件的国家重大基础设施项目贷款、涉农贷款、中小企业贷款、节能减排贷款、战略性新兴产业贷款、文化创意产业贷款、保障性安居工程贷款、汽车贷款等多元化基础资产实施信贷资产证券化的地方法人金融机构;对企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利和基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权等基础资产实施实体资产证券化的企业;为资产证券化提供服务的专项计划管理人。
  
            支持方式:补贴。
  
            支持标准:对 2015 年 10 月 1 日后实施资产证券化的原始权益人,省级财政按其融资规模的 0.5%给予一次性激励补助,单户补助最高不超过 500 万元。对资产证券化的专项计划管理人,省级财政按其资产证券化实现融资规模的 0.05%给予一次性补助,单户补助最高不超过 50 万元。
   
 第三章       资金申报、审核和拨付
  
             第七条       资金申报。申报企业(机构)应于每年 2 月底前按照资本市场类型,分别向当地财政、发改、经信部门、金融办(政府金融办)、人民银行、四川证监局提出申请,省属企业和省外企业直接报送相关省级申报主管部门(申报资料详见附件 1)。根据申报机构以及申报资金的不同类型,分别按下列程序办理:
  
             1、在境内主板、中小板、创业板和境外资本市场首发上市融资的企业和相关融资服务机构,向所在地经信部门提交申报资料。
  
            2、发行企业债以及在“新三板”挂牌的企业和相关融资服务机构,向所在地发改部门提交申报资料。
  
            3、在成都(川藏)股权交易中心发行私募债及在其交易板挂牌的企业和相关融资服务机构,向所在地政府金融办提交申报资料。
  
            4、发行公司债以及通过实体资产证券化融资的企业和相关融资服务机构,向所在地财政部门提交申报材料。
   
            5、发行银行间市场债务融资工具的企业、相关融资服务机构及实施信贷资产证券化的地方法人金融机构,向所在地人民银行分支机构提交申报资料。
  
           6、成都(川藏)股权交易中心向省政府金融办提交申报资料。
  
           第八条 资金审核。地方各级发改、经信部门、金融办(政府金融办)、人民银行应及时审核相关企业(机构)的申请,并联合当地财政部门于 3 月底前汇总上报至省级申报主管部门(格式详见附件 2)。省级申报主管部门审核确认后,于 4 月底前汇总报财政厅审核。
      发行公司债以及通过实体资产证券化融资的企业和相关融资服务机构的申请资料由市(州)、扩权试点县(市)财政部门汇总上报至财政厅,财政厅商四川证监局进行审核。
  
           第九条 资金拨付。省财政厅按照相关政策计算分配资金,并按程序下达预算。各地企业补助资金由各市(州)、扩权试点县(市)财政部门拨付相关企业,省属企业、省外企业和成都(川藏)股权交易中心的补助资金由省财政厅直接拨付。
 第四章       管理和监督
  
           第十条 鼓励直接融资财政奖补资金实行专款专用,任何单位和个人不得挤占挪用。
  
           第十一条 鼓励直接融资财政奖补资金的使用管理接受审计、监察和财政部门的监督。省财政厅会同相关部门不定期对奖补资金进行监督检查,对资金的使用情况和效果进行评价,作为调整政策的依据。
  
          第十二条 企业(机构)虚报材料,骗取财政奖补资金的,财政部门应当追回奖补资金,并按规定进行处理。处理形式包括但不限于按照《中华人民共和国预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第 427 号)有关规定进行处理、取消未来一定年限的奖补资格、将相关情况通报给相关主管部门和监管机构等。
  
          第十三条       财政部门虚报材料或者挪用补贴资金的,上级财政部门应当责令改正,追回已拨资金,并根据《中华人民共和国预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第 427 号)对有关单位和责任人员进行处罚。
  第五章       附则
  
          第十四条 各市(州)、县(市、区)财政部门,负责将本办法通知至辖内金融机构,按照本办法规定的原则制定具体实施细则,并可结合实际补充政策。
  
         第十五条本办法自 2015 年 10 月 1 日起执行,有效期 3 年。《四川省财政促进金融支持发展专项资金管理暂行办法》(川财金〔2015〕10 号)自 2016 年 1 月 1 日起停止执行,银行间市场债券承销机构 2015 年奖励政策与本办法不重复享受;《关于省级财政对通过多层次资本市场直接融资企业给予补助的通知》(川财金〔2015〕43 号)停止执行。
  
        第十六条       本办法由省财政厅负责解释。
      
       附件 1:申报资料清单附件 2:资金审核汇总表(格式)   
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